top of page
AML & Dịch vụ tuân thủ
Cơ quan quản lý tiền tệ Quần đảo Cayman (“CIMA”) đã lưu ý rằng để một tổ chức đầu tư tại Quần đảo Cayman tuân thủ Quy định chống rửa tiền (Sửa đổi năm 2018) (“Quy định AML”), cơ quan này phải chỉ định một thể nhân, ở cấp quản lý, đóng vai trò là Cán bộ Tuân thủ Phòng chống Rửa tiền (“AMLCO”), Cán bộ Báo cáo về Rửa tiền (“MLRO”) và Phó Giám đốc Báo cáo về Rửa tiền (“DMLRO”).
Quy định AML áp dụng cho tất cả các thực thể Cayman thực hiện "hoạt động kinh doanh tài chính có liên quan".
Từ ngày 1 tháng 6 năm 2018, các thực thể mới phải có khả năng ngay lập tức chứng minh việc tuân thủ yêu cầu này. Các quỹ đã đăng ký sẽ cần chỉ định AMLCO, MLRO và DMLRO thông qua cổng REEFS.
AMLCO được yêu cầu phải giám sát AML đối với các hoạt động của tổ chức đầu tư, vượt ra ngoài các vấn đề và tuân thủ AML liên quan đến nhà đầu tư. Cá nhân được chỉ định sẽ được yêu cầu thực hiện các biện pháp để phát triển và duy trì các hệ thống và biện pháp kiểm soát, thường xuyên báo cáo và tư vấn cho Hội đồng quản trị về các vấn đề cần giải quyết, đồng thời liên lạc và đáp ứng các yêu cầu từ các cơ quan quản lý và cơ quan có thẩm quyền có liên quan. MLRO và DMLRO sẽ đóng vai trò là đầu mối liên hệ chính cho tất cả các báo cáo hoạt động đáng ngờ và sẽ chịu trách nhiệm báo cáo hoạt động đáng ngờ cho các cơ quan có thẩm quyền thích hợp.
Cùng một người có thể đóng vai trò là AMLCO và MLRO hoặc DMLRO. MLRO và DMLRO phải là những người riêng biệt. Tất cả những người được bổ nhiệm phải có kiến thức và chuyên môn đầy đủ và phù hợp để thực hiện chức năng và phải thể hiện quyền tự chủ trong khả năng thực hiện chức năng được chỉ định của họ.
bottom of page