top of page
Послуги щодо протидії відмиванню коштів та комплаєнсу
Валютно-фінансове управління Кайманових островів («CIMA») зазначило, що для того, щоб інвестиційна організація Кайманових островів відповідала Положенням про боротьбу з відмиванням грошей (перегляд 2018 року) («Положення про боротьбу з відмиванням коштів»), вона повинна призначити фізичну особу на керівному рівні, виконувати функції відповідального спеціаліста з питань боротьби з відмиванням грошей («AMLCO»), спеціаліста з питань звітності про відмивання грошей («MLRO») та заступника спеціаліста з питань звітності про відмивання грошей («DMLRO»).
Правила протидії відмиванню коштів застосовуються до всіх організацій Каймана, які здійснюють «відповідний фінансовий бізнес».
З 1 червня 2018 року нові організації повинні мати можливість негайно продемонструвати відповідність цій вимозі. Зареєстровані фонди повинні будуть вказати AMLCO, MLRO та DMLRO через портал REEFS.
AMLCO зобов’язаний здійснювати нагляд за діяльністю інвестиційної організації, пов’язаний з протидією відмиванню коштів, пов’язаним з інвесторами, і дотриманням законодавства. Призначена особа повинна буде вживати заходів для розробки та підтримки систем і засобів контролю, регулярно звітувати та консультувати Раду щодо питань, які слід розглядати, а також підтримувати зв’язок і відповідати на запити відповідних регуляторних органів і органів влади. MLRO та DMLRO слугуватимуть ключовими контактними особами для всіх повідомлень про підозрілу діяльність і відповідатимуть за повідомлення відповідних органів про підозрілу діяльність.
Одна і та сама особа може виконувати функції AMLCO та MLRO або DMLRO. MLRO та DMLRO мають бути різними особами. Усі призначені особи повинні володіти достатніми та належними знаннями та досвідом для виконання функції та демонструвати самостійність у своїй здатності виконувати призначену функцію.
bottom of page