एएमएल और अनुपालन सेवाएं

AMLCO को निवेशक से संबंधित AML मुद्दों और अनुपालन से परे एक निवेश इकाई की गतिविधियों का AML निरीक्षण करना आवश्यक है। नामित व्यक्ति को सिस्टम और नियंत्रण को विकसित करने और बनाए रखने के लिए उपाय करने की आवश्यकता होगी, नियमित रूप से उन मुद्दों की बोर्ड को रिपोर्ट करना और सलाह देना चाहिए जिन्हें संबोधित किया जाना चाहिए और प्रासंगिक नियामक निकायों और अधिकारियों से अनुरोधों का जवाब देना चाहिए। एमएलआरओ और डीएमएलआरओ सभी संदिग्ध गतिविधि रिपोर्ट के लिए संपर्क के प्रमुख बिंदुओं के रूप में काम करेंगे और उचित अधिकारियों को संदिग्ध गतिविधि की रिपोर्ट करने के लिए जिम्मेदार होंगे।