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AML 및 규정 준수 서비스
케이맨 제도 통화청("CIMA")은 케이맨 제도 투자 법인이 자금 세탁 방지 규정(2018 개정판)("AML 규정")을 준수하려면 관리자 수준에서 다음과 같은 자연인을 지정해야 한다고 밝혔습니다. 자금세탁방지준수책임자(“AMLCO”), 자금세탁보고책임자(“MLRO”) 및 자금세탁방지보고책임자(“DMLRO”) 역할을 합니다.
AML 규정은 "관련 금융 사업"을 수행하는 모든 Cayman 법인에 적용됩니다.
2018년 6월 1일부터 신규 법인은 이 요구 사항을 준수함을 즉시 입증할 수 있어야 합니다. 등록된 펀드는 REEFS 포털을 통해 AMLCO, MLRO 및 DMLRO를 지정해야 합니다.
AMLCO는 투자자 관련 AML 문제 및 준수를 넘어 투자 기업의 활동에 대한 AML 감독을 해야 합니다. 지정된 개인은 시스템 및 제어를 개발하고 유지하기 위한 조치를 취하고, 해결해야 할 문제를 위원회에 정기적으로 보고하고 조언하며, 관련 규제 기관 및 당국의 요청에 연락하고 응답해야 합니다. MLRO 및 DMLRO는 모든 의심스러운 활동 보고에 대한 주요 연락 창구 역할을 하며 해당 기관에 의심스러운 활동을 보고할 책임이 있습니다.
같은 사람이 AMLCO와 MLRO 또는 DMLRO로 활동할 수 있습니다. MLRO와 DMLRO는 별도의 사람이어야 합니다. 임명된 모든 사람은 해당 기능을 수행하기 위한 적절하고 적절한 지식과 전문성을 갖추어야 하며 지정된 기능을 수행할 수 있는 능력에 대한 자율성을 입증해야 합니다.
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