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Servicios AML y de Cumplimiento
La Autoridad Monetaria de las Islas Caim Ć”n ("CIMA") ha seƱalado que para que una entidad de inversiĆ³n de las Islas CaimĆ”n cumpla con las Regulaciones contra el lavado de dinero (RevisiĆ³n de 2018) ("Regulaciones AML"), debe designar a una persona fĆsica, a nivel gerencial, para actuar como su Oficial de Cumplimiento Anti-Lavado de Dinero ("AMLCO"), Oficial de Reporte de Lavado de Dinero ("MLRO") y Oficial Adjunto de Reporte de Lavado de Dinero ("DMLRO").
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Las Regulaciones ALD se aplican a todas las entidades de CaimƔn que realizan "negocios financieros relevantes".
A partir del 1 de junio de 2018, las nuevas entidades deberƔn poder demostrar inmediatamente el cumplimiento de este requisito. Los fondos registrados deberƔn designar AMLCO, MLRO y DMLRO a travƩs del portal REEFS.
Se requiere que la AMLCO tenga supervisiĆ³n ALD de las actividades de una entidad de inversiĆ³n, yendo mĆ”s allĆ” de las cuestiones y el cumplimiento ALD relacionadas con los inversionistas. La persona designada deberĆ” tomar medidas para desarrollar y mantener sistemas y controles, informando y asesorando regularmente a la Junta sobre los problemas que deben abordarse y en contacto con y respondiendo a las solicitudes de los organismos y autoridades reguladores pertinentes. El MLRO y el DMLRO servirĆ”n como puntos clave de contacto para todos los informes de actividades sospechosas y serĆ”n responsables de informar las actividades sospechosas a las autoridades correspondientes.
La misma persona puede actuar como AMLCO y MLRO o DMLRO. MLRO y DMLRO deben ser personas separadas. Todas las personas nombradas deben tener conocimientos y experiencia adecuados y apropiados para desempeƱar la funciĆ³n y deben demostrar autonomĆa en su capacidad para llevar a cabo la funciĆ³n designada.
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