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Sociedad de gestión de inversiones de Caimán Formación 
 
Registro CIMA | Servicios Corporativos | CIMA Registrado Directores | Sustancia Económica | Cumplimiento 

Trabajamos con muchos clientes que buscan establecer una empresa de gestión de inversiones o un asesor de inversiones en las Islas Caimán. La creación de una empresa de gestión de inversiones en las Islas Caimán tiene muchos beneficios clave, como:

  • Complementando su oferta de fondos

  • Responsabilidad limitada para su empresa de gestión de fondos;

  • Con licencia o exento de licencia completa (administrador de inversiones de persona registrada);

  • Sin impuestos en su gestor de inversiones de las Islas Caimán;

  • Velocidad de formación.


¿Qué ley se aplica a los administradores de inversiones de las Islas Caimán?
La Ley de Negocios de Inversión en Valores (Revisión de 2020), enmendada, (la Ley) establece la concesión de licencias y el control de los "negocios de inversión en valores" que se llevan a cabo en las Islas Caimán o desde ellas. En virtud de la Ley, una persona no podrá realizar ni pretender realizar negocios de inversión en valores sin estar registrada o licenciada en virtud de la Ley, a menos que esté exenta como persona no registrable.

La Ley se aplica a sociedades, sociedades de responsabilidad limitada, sociedades extranjeras, sociedades colectivas o sociedades de responsabilidad limitada constituidas o registradas conforme a las leyes de las Islas Caimán a través de las cuales se llevan a cabo negocios de inversión en valores (ya sea que el negocio de inversión en valores se realice o no en las Islas Caimán). islas). También se aplica a las entidades extranjeras que han establecido un lugar de negocios en las Islas Caimán a través del cual se lleva a cabo la actividad relevante que constituye el negocio de inversión en valores.

¿Qué es el negocio de inversión en valores?
A los efectos de la Ley, una persona lleva a cabo negocios de inversión en valores si esa persona está involucrada en el curso del negocio en cualquiera de las siguientes actividades:

  • la negociación de valores como agente o, cuando la persona pertinente se presenta como negociante de valores para otras personas, como principal;

  • concertación de transacciones con valores con vistas a que otra persona negocie con valores;

  • participar en los acuerdos de negociación de valores;

  • gestión discrecional de valores pertenecientes a otra persona;

  • asesorar a una persona sobre valores si:

    • el asesoramiento se brinda a esa persona en su calidad de inversionista o como agente de un inversionista; y

    • el asesoramiento es sobre los méritos de negociar con el valor o de ejercer un derecho conferido por un valor para negociar con valores;

  • gestionar o comercializar un Fondo Conectado de la UE; o

  • actuando como depositario de un Fondo Conectado de la UE.

    El término 'valores' está ampliamente definido en la Ley e incluye acciones, intereses de sociedades, unidades de fideicomiso, instrumentos de deuda, warrants, opciones, futuros, contratos por diferencias y activos virtuales.

 
¿Quién deberá registrarse en CIMA como persona registrada?

  • sociedades que realicen actividades de inversión en valores exclusivamente para una o varias sociedades del mismo grupo;

  • personas que realicen negocios de inversión en valores exclusivamente para:

    • personas sofisticadas* o personas de alto poder adquisitivo**;y/o

    • compañías, sociedades o fideicomisos (estén o no regulados como un fondo mutuo) cuyos accionistas, socios limitados o partícipes son personas sofisticadas o personas de alto poder adquisitivo; y

      y que tengan una oficina registrada o un lugar de negocios en las Islas Caimán para los cuales una persona con licencia para prestar dichos servicios preste servicios; y

  • personas a las que se les exigiría una licencia en virtud de la Ley, pero que están reguladas en relación con el negocio de inversión de valores por una autoridad reguladora extranjera reconocida en el país donde se lleva a cabo ese negocio.


*Este término está definido en la Ley e incluye a ciertas personas obligadas y aquellas personas que, por su conocimiento y experiencia, se consideran capaces de evaluar las transacciones propuestas y cuyo valor mínimo por transacción única es de US$100.000 o su equivalente en cualquier otra moneda. .
**Este término se define en la Ley y significa (a) un individuo cuyo patrimonio neto es de US$1,000,000 o su equivalente en cualquier otra moneda o (b) cualquier persona con activos totales de no menos de US$5,000,000 o su equivalente en cualquier otra moneda.

¿Cuál es el proceso de solicitud de registro?
Para registrarse, se debe enviar una solicitud completa a CIMA a través de un portal en línea, junto con la tarifa de registro de CI $ 5,000 (US $ 6,098) y cualquier otra información solicitada por CIMA.
La inscripción está sujeta al solicitante:

  • estar en buena posición;

  • tener un mínimo de dos directores;

  • tener directores, altos funcionarios y accionistas que CIMA considere personas idóneas y adecuadas; y

  • tener directores en regla que estén actualmente registrados o autorizados de acuerdo con la Ley de Licencias y Registro de Directores de 2014 (modificada, la DRLA).

 
Los solicitantes también deberán proporcionar detalles de sus oficiales de informes y cumplimiento contra el lavado de dinero (AML). 
 
¿Se aplicará el régimen de sustancia económica?
La Ley de Cooperación Fiscal Internacional (Sustancia Económica) (Revisión de 2020), modificada, entró en vigor el 1 de enero de 2019 e impone requisitos de sustancia económica a las empresas y sociedades de responsabilidad limitada en las Islas Caimán. Las personas registradas en virtud de la Ley deberán considerar si se encuentran dentro del alcance del régimen de sustancia económica de las Islas Caimán. 

¿Donde empezar?
Asesoramos habitualmente en la formación de sociedades de gestión de inversiones y asesores de inversiones en elIslas Caimány gestionar todo el proceso, como la formación de la entidad legal, el registro de CIMA como persona registrada, la provisión dedirectores registrados de CIMA, servicios de sustancia económica, cumplimiento y otros servicios de soporte continuo. No dude en ponerse en contacto con nosotros para obtener más información.

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